北京商報訊（記者 郝彥）7月29日，山西證監(jiān)局發(fā)布公告指出，山西厚元基金管理有限公司（以下簡稱“山西厚元基金”）在開展私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下問題：控股股東、實際控制人變更未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；未履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；人員、財務(wù)管理不規(guī)范，交易決策制度執(zhí)行不到位。此外，宣傳推介、基金評級不規(guī)范。

鑒于上述行為違反規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對山西厚元基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。